Философия Anti Money Laundering
Renesource Caital большое внимание уделяет соблюдению международных требований в области предотвращения отмывания денежных средств и финансирования терроризма. С этой целью в Обществе был организован отдел мониторинга Клиентов – “compliance department” и внедрена система внутреннего контроля , которая обеспечивает углублённое изучение/ анализ и оперативный контроль финансовых сделок.
В Renesource Caital разработана и утверждена “Политика предотвращения легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма” (так называемая политика AML), основными принципами, которой Компания руководствуется при соблюдении требований правовых актов Латвийской Республики и международной практики. Renesource Caital постоянно вкладывает значительные ресурсы в новые электронные решения, которые предусмотрены для предотвращения легализации средств, полученных незаконным путём. Общество проводит регулярное обучение ответственного персонала, семинары и актуализацию внутренних нормативных актов, которые направлены на борьбу с отмыванием денежных средств.
Общество ориентируется на Клиента, изучая его потребности, и обеспечивая высокое качество предоставляемых инвестиционных и сопутствующих им услуг. В своей деятельности Общество постоянно соблюдает требования нормативных актов и принципы лучшей международной практики против попыток легализации противозаконно полученных средств, в том числе распознании нетипичных для Клиента сделок, что является дополнительной гарантией безопасности Клиента и репутации Общества.
Принцип “Знай своего Клиента” (KYC – know Your Client) подразумевает изучение Клиента на уровне распознания соответствующих признаков и категорий риска финансирования терроризма и отмывания денежных средств при заключении договора, во время действия договора посредством получения информации о Клиенте – истинном бенефициаре, хозяйственной или личной деятельности, цели сделок, осуществляя постоянный мониторинг и анализ информации.
Для достижения целей, выдвинутых политикой AML, отдел мониторинга Клиентов создал систему обработки персональных данных (регистр) Клиентов и персон, с которыми , в установленном законом порядке, не были начаты/ разорваны отношения.
В связи с выше сказанным Renesource Caital:
- не принимает и не выдает наличные денежные средства;
- работает только с банковскими счетами Клиентов, не принимает и не перечисляет денежные средства на счета третьих лиц.