Политика AML
“Отмывание денежных средств” или “Money laundering” - различные манипуляции с активами (денежными средствами или финансовыми инструментами) с целью сокрытия нелегального источника происхождения средств. Незаконно полученные средства в понимании использованных в Уголовно - процессуальном кодексе Латвийской Республики терминов являются незаконно полученное имущество и финансовые средства, если таковые прямо или косвенно принадлежат или находятся под контролем лиц совершающих противозаконные действия .
Вопрос предотвращения легализации средств, полученных незаконным путём, и финансирования терроризма является одним из приоритетных направлений в деятельности Renesource Capital (далее в тексте – Общество).
Общество обязано идентифицировать своих Клиентов и дать свою оценку риска, исходя из данных, предоставленных Клиентом, и провести своё изучение Клиента. Эти требования установлены Законом Латвийской Республики “О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма” и обязательны для Общества в борьбе против отмывания денежных средств и финансирования терроризма.
Целью борьбы с отмыванием денежных средств является предотвращение возможности легализации денежных средств в результате ограбления, обмана, торговли наркотиками или людьми, или других незаконных действий (скрывая преступный источник происхождения средств и его характер), используя предоставленные Обществом инвестиционные и сопутствующие им услуги. Целью борьбы с финансированием терроризма является предотвращение участия Общества в оказании финансовой поддержки террористам или организации террористических актов.
В основе политики Общества заложены следующие правовые акты:
- Закон Латвийской Республики “О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма и пролиферации”;
- Правила №135 Комиссии рынка финансов и капитала от 21.08.2019 “Нормативные правила изучения, углубленного изучения клиентов и создания цифровой системы оценки риска”;
- Council Directive 91/308/EEC of 10 June 1991 on prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering;
- Directive 2001/97/EC of the European Parliament and of the Council of 4 December 2001 amending Council Directive 91/308/EEC on prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering - Commission Declaration.
