Статус клиента

В соответствии с требованиями 124¹ пункта Закона Латвийской Республики о Рынке финансовых инструментов, лицам, которым Общество оказывает инвестиционные и / или сопутствующие услуги необходимо присвоить один из трех статусов:

• частный клиент,
• профессиональный клиент,
• правомочный партнер.

Требование Закона об обеспечении точной и соответствующей классификации статуса клиента очень важно, принимая во внимание различные меры предосторожности, предусмотренные нормативными актами, применяемые в зависимости от клиентского статуса. Все клиенты Общества классифицируются в зависимости от уровня защиты интересов по сделкам с финансовыми инструментами или от выбранных инвестиционных услуг.

Частным клиентом является клиент, который не классифицирован как профессиональный клиент или правомочный партнер.

Для Частных клиентов Renesource Capital предоставляет самую высокую степень защиты интересов клиента.

Renesource Capital принимая к исполнению распоряжения Частного клиента по сделкам с финансовыми инструментами или принимая и передавая для дальнейшего исполнения распоряжения Частного клиента по сделкам с финансовыми инструментами обеспечивает, по возможности, наилучшие результаты исполнения сделки клиента, принимая во внимание такие факторы как:

• цену / курс сделки;
• издержки, связанные с исполнением;
• скорость исполнения;
• возможность произведения расчетов;
• объем сделки и т.д.

Нормативные акты Латвийской Республики предусматривают наибольшую степень защиты инвесторам, которые обладают меньшим опытом и знаниями в области инвестиций, что характерно для Частных клиентов, так же раздельное держание клиентских денежных средств (принцип сегрегации) и предусмотренные законом Латвийской Республики «О защите инвесторов» компенсации в размере 20 000 евро.

Профессиональным клиентом является клиент, у которого есть достаточный опыт, знания и компетенция, чтобы самостоятельно принять инвестиционное решение и адекватно оценить риски, которые он берет на себя.

Renesource Capital принимая к исполнению распоряжения Профессионального клиента по сделкам с финансовыми инструментами или принимая и передавая для дальнейшего исполнения распоряжения Профессионального клиента по сделкам с финансовыми инструментами обеспечивает, по возможности, наилучшие результаты исполнения сделки клиента, принимая во внимание такие факторы как:

• цену / курс сделки;
• издержки, связанные с исполнением;
• скорость исполнения;
• возможность произведения расчетов;
• объем сделки и т.д.

В соответствии с законом Латвийской Республики «О защите инвесторов» для Профессиональных клиентов не предусмотрены выплаты компенсации, если зарегистрированное и лицензированное в Латвийской Республике кредитное учреждение или инвестиционно – брокерское общество не в состоянии в полном объеме и в назначенные сроки выполнить свои обязательства перед инвесторами.

 

Renesource Capital может присвоить статус Профессионального клиента в двух случаях:

Профессиональный клиент в соответствии с требованиями 1241 пункта Закона Латвийской Республики о Рынке финансовых инструментов в отношении статуса клиента

Статус Профессионального клиента по желанию клиента, на основании поданного заявления и соглашении с Обществом

кредитные учреждения; инвестиционно - брокерские общества; другие лицензированные или регулируемые финансовые учреждения; инвестиционные фонды и управляющие компании; страховые общества; пенсионные фонды; дилеры товаров; другие коммерческие общества, основной вид деятельности которых инвестиции в финансовые инструменты и которые такие вложения осуществляют в больших размерах (отвечают двум из трех указанных требований): Собственный капитал (own funds) – не меньше 2 миллионов евро; Нетто оборот (net turnover) – не меньше 40 миллионов евро; Балансовая стоимость (balance sheet total) - не меньше 20 миллионов евро.

Renesource Capital вправе присвоить статус Профессионального клиента любому клиенту, который изъявил подобное желание. Общество проводит оценку компетентности, опыта и знаний с целью получения соответствующего подтверждения, в связи с чем клиенту необходимо соответствовать двум из трех указанных требований: Клиент проводил сделки существенного объема на соответствующих финансовых рынках - как минимум 10 сделок за квартал в течение предыдущих четырех кварталов года; Стоимость портфеля финансовых инструментов клиента, которая включает в себя денежные средства и финансовые инструменты, превышает 500 000 евро У клиента есть опыт работы, начиная от 1 года, в финансовом секторе на должности, где необходим опыт и знания в отношении сделок и инвестиционных услуг, которые персона планирует совершать или получать в качестве Профессионального клиента. Статус Профессионального клиента можно присвоить в целом или в отношении отдельных инвестиционных услуг, сделок или конкретной сделки, финансового инструмента. Клиент, который изъявил желание получить статус Профессионального клиента, подает заявление Обществу в котором указывает вид инвестиционной услуги, сделки или финансового инструмента в отношении которого он желает получить статус Профессионального клиента. Renesource Capital перед тем, как присвоить статус Профессионального клиента, в письменном виде предупреждает об утере прав защиты инвестора. Клиент подписывает подтверждение о том, что подобного рода предупреждения получал и осознает возможные последствия потери прав. Renesource Capital и клиент подписывают соглашение о присвоении клиенту нового статуса.

Клиенту, который отвечает хотя бы одному требованию из указанных в данном пункте, Общество присваивает статус Правомочного партнера по сделкам:

• брокерская компания;
• кредитное учреждение;
• страховое общество;
• общество по управлению вложениями;
• пенсионный фонд и общество по управлению им;
• правительство государства;
• центральный банк;
• транснациональная корпорация.
• государственное учреждение, которое управляет государственными заимствованиями;
• другое финансовое учреждение, которое имеет лицензию и ведет свою деятельность в соответствии с нормативными актами, которые регламентируют финансовые услуги, стран ЕС или других государств;