Хранение денежных средств и финансовых инструментов

В соответствии с правилами FKTK и пунктами Закона Латвийской Республики о Рынке финансовых инструментов 129 и 129¹, Общество обязано держать денежные средства клиентов и / или принадлежащие клиентам финансовые инструменты отдельно (сегрегированно) от своих денежных средств и финансовых инструментов других клиентов Общества соответственно.

Целью раздельного держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов (Client money rule) является предотвращение возможности их использования посредниками финансового рынка (кредитными учреждениями и инвестиционно-брокерскими обществами) для обеспечения своих обязательств (в том числе денежные средства клиентов запрещается использовать инвестиционно-брокерскими обществами для удовлетворения требований кредиторов) или использования клиентских активов (денежные средства и финансовые инструменты) в иных целях.

Renesource Capital принимая решение о начале сотрудничества с кредитным учреждением, инвестиционно-брокерским обществом или депозитарием, где планируется держать принадлежащие клиентам денежные средства или финансовые инструменты, - с соответствующими навыками и скрупулёзностью оценивает компетенцию данного учреждения и его репутацию на финансовом рынке, а так же действующие требования соответствующей страны или судебную практику в отношении держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов, которые могут быть неблагоприятной в отношении соблюдения интересов клиентов.

В свою очередьRenesource Capital вправе держать принадлежащие клиентам финансовые инструменты только у такого партнера (кредитного учреждения, инвестиционно брокерского общества, депозитария), который подчиняется действующим правилам и законодательству соответствующей страны касательно раздельного держания клиентских финансовых инструментов и данный партнер является поднадзорным учреждением (регулируем).

Общество на регулярной основе (раз в год) актуализирует и оценивает компетенцию и условия держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов настоящих партнеров (кредитных учреждений, инвестиционно брокерских обществ, депозитариев).

Выстраивая деловые отношения с партнерами (кредитными учреждениями, инвестиционно брокерскими обществами, депозитариями), Renesource Capital обеспечивает открытие номинального счёта, на котором имеющиеся денежные средства и / или финансовые инструменты отражаются и учитываются, как денежные средства и / или финансовые инструменты клиентов Renesource Capital.

В соответствии с Законом Латвийской республики о Рынке финансовых инструментов Renesource Capital производит ежегодную проверку при участии присяжного ревизора на предмет раздельного держания клиентских денежных средств и финансовых инструментов, по итогам которой дается независимое заключение.

В соответствии с принятой стратегией управления собственным капиталом Renesource Capital и лимитами управления рисками, Общество не инвестирует свои свободные средства в такие финансовые инструменты как государственные ценные бумаги или ценные бумаги самоуправлений с фиксированным доходом (облигации), в ценные бумаги с различным обеспечением (asset backed securities). Общество так же не участвует во внутреннем финансировании сделок клиентов – РЕПО сделок (не финансирует средствами из своего капитала).