Описание Политики предотвращения конфликта интересов

Введение:
Для предотвращения конфликта интересов, который может возникнуть при предоставлении Инвестиционных услуг, Renesource Capital разработал и ввел «Политику предотвращения конфлитка интересов» (Политика).  

В Политику включены принципы   MIFID II и стандарты добросовестной рыночной практики.  

Конфликт интересов (понятие):
Ситуация, в которой у разных сторон, которые выполняют свои должностные обязанности или принимают решения, при оказании Инвестиционных услуг, возникают взаимно конфликтующие личные или материальные интересы.

Виды и случаи Конфликта интересов:
Конфликт интересов может возникать между следующими лицами:

(a)     Сотрудник и Клиент;

(b)    Персона, которая напрямую или косвенно контролирует Renesource Capital, и/или Клиент;

(c)     Клиенты и Renesource Capital ;

(d)    Клиент и Связанные лица;

(e)     Связанные лица и Renesource Capital;

(f)      Привлеченный Агент и Клиент и/или Renesource Capital.

Случаи, при которых может возникать конфликт интересов:

(a)     Renesource Capital одновременно выполняет распоряжения по сделкам с ФИ двух разных Клиентов;

(b)    Исполняется распоряжение Клиента продать или купить ФИ, которые распространяются Renesource Capital;

(c)     Renesource Capital одновременно управляет Портфелями двух или более Клиентов и принимает решения по сделкам с Портфелем;

(d)    Renesource Capital заинтересовано в увеличении доходов за счет комиссионного вознаграждения в рамках управления Портфелем, а также за счет прироста активов Портфеля, сформировавшихся при покупке/продаже ФИ эмитированных Renesource Capital;

(e)     Исполняется лимитное распоряжение (Limit order) Клиента; 

(f)      Renesource Capital получает Поощрение от третьих лиц или платит третьим лицам, в связи с оказываемой Клиенту Инвестиционной услугой;

(g)    И другие

Принципы предотвращения и управления Конфликтом интересов:

(a)     Оценка существенности опасности интересам Клиента;

(b)    Установление ограничений на проведение Личных сделок;

(c)     Создание и поддержание регистра Личных сделок;

(d)    Усиленный надзор за Связанными лицами, главные обязанности которых связаны с проведением действий от имени Клиентов или предоставлением услуг Клиентам;

Мероприятия по управлению и предотвращению конфликта интересов:
Обеспечивая управление и предотвращение Конфликта интересов, осуществляемые Renesource Capital необходимые и соразмерные мероприятия по предотвращению Конфликта интересов применяются в отношении: 

(a)     Распоряжений Клиентов на сделки с ФИ;

(b)    Хранения ФИ; 

(c)     Управления Портфелем;

(d)    Разработки Инвестиционных исследований;

(e)     Получения и предоставления Поощрений; 

(f)      Сделок с ФИ, которые разработал Renesource Capital.

В дополнение к вышеперечисленному в Renesource Capital разработаны и действуют ограничения в отношении совершения Личных сделок, распространяющиеся на сотрудников Renesource Capital.

Поощрения
Renesource Capital не может получать и передавать Поощрения, но тем не менее в случаях, когда это допускается законом, Поощрения могут быть получены.   

С более детальной информацией об осуществляемой Renesource Capital Политики в отношении Поощрений можно ознакомиться здесь.

С полным текстом Политики предотвращения конфликта интересов можно ознакомиться здесь